Technik-Kolumne

Neues Tool für (Fonds-)Advisor

Gastautor -

Digitales Advisory im Asset Management macht Beratern das Leben leichter

Die Digitalisierung in der Vermögensverwaltung schreitet unaufhaltsam voran. Der neue Schritt aus dem Hause Patronas: Vorschläge des (Fonds-)Advisors werden digital erfasst, geprüft und dem Manager zur Verfügung gestellt. Der für DJE Kapital AG entwickelte Prozess bedeutet für den Advisor, dass er Ordervorschläge direkt im Asset-Management-System erfassen kann. Alternativ können Ordervorschläge hochgeladen oder elektronisch über die API empfangen werden.

Der Vorteil dieses elektronischen Advisor-Prozesses liegt in der Compliance-konformen Verarbeitung der Vorschläge: Der Advisor hat die Möglichkeit, eine Pre-Investment-Policy zu jedem Ordervorschlag zu hinterlegen. Zudem kann er eine Simulation der Pre-Trade-Compliance-Prüfung durchführen, um sicher zu sein, dass die Ordervorschläge den Anlagerichtlinien des Fonds entsprechen. Tritt dabei ein Verstoß auf, kann er die Gründe hierfür direkt im System analysieren und entsprechend die Ordervorschläge unmittelbar anpassen.

Nach erfolgreicher Pre-Trade-Compliance-Prüfung übergibt der Advisor seine Ordervorschläge an das Portfoliomanagement zur Prüfung und Freigabe. Für den Portfoliomanager bedeutet dieser Prozess, dass er weder Faxe noch E-Mails erhält, sondern vorgeprüfte und den Anlagerichtlinien entsprechende Ordervorschläge direkt im System bearbeiten kann. Die Advised-Orders sind jederzeit separat selektierbar.

PATRONAS Opus ist mit einem rollenbasierten Berechtigungskonzept ausgestattet. Im Prozessablauf werden alle Statusänderungen und Zusatzinformationen einer Order revisionskonform dokumentiert.

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Mehr Informationen: www.patronas.com

 

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